Global Regulatory Compliance, Counselor - Conseiller(-ère), Conformité réglementaire

Conseiller.ère, Conformité réglementaire mondiale

Location: Montréal/Toronto

Notre client

Est un gestionnaire d’actifs indépendant de premier plan, reconnu pour son expertise en investissement, son approche entrepreneuriale et sa présence à l’échelle mondiale.

Responsabilités

• Assurer la surveillance et les tests des contrôles liés aux obligations réglementaires.
• Superviser les processus liés au KYC, à l’intégration des clients et à la documentation requise.
• Effectuer le suivi des dossiers de conformité et identifier les lacunes nécessitant des mesures correctives.
• Gérer la révision des plaintes des clients.
• Participer aux demandes, examens et enquêtes réglementaires, notamment auprès de l’AMF et de l’OSC.
• Développer et offrir des formations en matière de conformité aux gestionnaires de portefeuille et aux conseillers en placement.
• Contribuer à la mise à jour des politiques, procédures et documents de conformité.

Exigences

• 5 ans ou plus d’expérience en conformité réglementaire ou dans un domaine connexe.
• Expérience dans le secteur de la gestion d’actifs fortement privilégiée; expérience bancaire ou dans les services financiers également considérée.
• Bonne connaissance du Règlement 31-103 et des exigences en matière de KYC.
• Expérience en matière de plaintes et demandes réglementaires.
• Exposition aux examens et sondages réglementaires de l’AMF ou de l’OSC, un atout.
• Bilinguisme français/anglais.

Avantages

• Modèle de travail hybride.
• Rémunération compétitive.
• Programme d’achat d’actions pour les employés.
• Régime de retraite avec contribution de l’employeur.
• Assurance santé avec participation de l’employeur.
• Compte bien-être annuel.
• Horaire d’été : vendredis après-midi libres.

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Global Regulatory Compliance, Counselor

Our Client

Is a leading independent asset management firm, recognized for its investment expertise, entrepreneurial approach, and global presence.

Responsibilities

• Monitor and test controls related to regulatory obligations.
• Oversee KYC, client onboarding, and required documentation processes.
• Monitor compliance matters and identify gaps requiring remediation.
• Manage the review of client complaints.
• Participate in regulatory requests, examinations, and surveys, including those from the AMF and OSC.
• Develop and deliver compliance training to portfolio managers and investment counsellors.
• Contribute to the ongoing development of compliance policies, procedures, and related materials.

Requirements

• 5+ years of experience in regulatory compliance or a related field.
• Strong preference for asset management experience; banking or financial services experience also considered.
• Strong knowledge of National Instrument 31-103 and KYC requirements.
• Experience handling client complaints and regulatory requests.
• Exposure to AMF or OSC regulatory examinations and surveys is an asset.
• Fluency in both French and English (for candidates located in Montreal).

Benefits

• Hybrid work model.
• Competitive compensation.
• Employee Share Purchase Plan.
• Pension plan with employer contributions.
• Health insurance with employer contribution.
• Annual wellness account.
• Summer schedule: Friday afternoons off.

Ref WEB#1831